海產(chǎn)品出口遭遇非關稅壁壘的成因與分析

    一、非關稅壁壘對我國水海產(chǎn)品出口的影響

　　所謂非關稅壁壘是指關稅以外的所有對貿(mào)易自由流動產(chǎn)生扭曲或限制作用的措施，包括但不限于海關估價、進口許可證規(guī)則、補貼、投資的出口實績要求、限制政府采購國產(chǎn)貨、可兼容的標準、質(zhì)量標準、健康和安全管理規(guī)范、標簽法規(guī)、檢驗和測試要求以及對知識產(chǎn)權(quán)保護的缺乏。WTO非關稅壁壘采取了兩種規(guī)制辦法：一是要求WTO成員承擔履行透明度的義務，確保貿(mào)易伙伴獲得有關可能構(gòu)成貿(mào)易壁壘的此類措施的信息：二是除了GATT限制WTO成員在具體的情形下使用非關稅壁壘以外，還針對各主要的非關稅壁壘達成了一系列的專門協(xié)議，加以控制。盡管如此，人類發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造新的貿(mào)易保護主義工具似乎是一個永無止境的過程。

　　所有非關稅壁壘中對我國海產(chǎn)品出口最具限制性的是技術(shù)性貿(mào)易壁壘。近年來，發(fā)達國家針對水海產(chǎn)品輸入的技術(shù)壁壘不斷增多。由于環(huán)境、健康和對國內(nèi)市場保護因素，世界主要國家針對水海產(chǎn)品設置的技術(shù)壁壘不斷增加。2001年初歐盟因從我國出口的農(nóng)產(chǎn)品中檢出氯霉素超標，禁止我國動物源性產(chǎn)品進入，使我國出口至歐盟的水海產(chǎn)品蒙受巨大損失，以廣東省為例，2002年僅出口98.795美元，比2001年大幅下降83.5％。雖然歐盟陸續(xù)解除了禁令，但檢驗標準仍然較高，廣東水海產(chǎn)品出口歐盟艱難。海關統(tǒng)計顯示，2003年廣東出口歐盟水海產(chǎn)品175萬美元，雖取得恢復性增長，但僅占廣東水海產(chǎn)品出口總額的 0.4％。

　　再如， 2003年8月22日，國家質(zhì)檢總局發(fā)布緊急通報，美國食品與藥物管理局將對進口小龍蝦、蟹肉和凍蝦仁等產(chǎn)品實施新的氯霉素檢測標準。12月12日，由美國食品藥品管理局(FDA)制定的食品“反恐”條例——《食品企業(yè)注冊管理條例》和《進出口食品預先通報條例》開始實施，該兩個新條例是美國《反生物恐怖法案》(BTA)的配套法規(guī)，根據(jù)《食品企業(yè)注冊管理條例》，美國本土和對美出口的外國食品及飼料生產(chǎn)、加工、包裝、倉儲企業(yè)必須在FDA進行登記注冊，未登記的外國食品及飼料將在入境港口遭到扣留。此前歐盟也出臺并實施了針對凍蝦等水產(chǎn)品的新檢測標準，日本也于2004年2月17日起實施《安全烤鰻生產(chǎn)企業(yè)認證的審定、指導指標》等一系列新規(guī)定，這些將直接影響到廣東省水產(chǎn)品的出口。

　　2006年1月1日歐盟開始實施新的《歐盟食品及飼料安全管理法規(guī)》，特別要求進口食品必須符合新食品安全法的標準，2006年5月日本開始實施《肯定列表制度》，大大抬高了進入日本市場的門檻。截至到2006年11月底，我出口鰻魚被日本檢出違例事件共32件，被檢出的藥殘包括孔雀石綠、硝磯呋喃、硫丹等多個品種，直接導致全年對日烤鰻出口下降1.2個百分點。

　　二、我國水海產(chǎn)品出口遭遇非關稅壁壘成因分析

　　我國海產(chǎn)品出口之所以會遭遇非關稅壁壘，我們認為其原因應該從外部市場環(huán)境和出口企業(yè)自身著眼進行發(fā)掘。從我國水海產(chǎn)品對外貿(mào)易的環(huán)境來看，貿(mào)易目標國利用WTO規(guī)則允許的例外，濫用國家對貿(mào)易的管理權(quán)利，采取貿(mào)易保護主義措施，是造成我國水海產(chǎn)品出口市場惡化的主要原因。與此同時，我國水海產(chǎn)品的出口企業(yè)在研發(fā)投入不足、產(chǎn)品創(chuàng)新不夠、認證意識淡薄、應訴消極等方面也誘使了貿(mào)易對象國對華實施非關稅壁壘。

　　(一)出口目標國濫用非關稅貿(mào)易管理措施

　　在WTO多邊貿(mào)易體制下，成員方管理國際貿(mào)易的手段可以有關稅措施和非關稅措施，但是當合法手段被用于非法目的，比如，限制或禁止另一成員的貨物或服務進入本國市場，就會演變成為應受譴責的關稅壁壘和非關稅壁壘。從廣義上來看，非關稅壁壘涵蓋了除征收關稅以外的一切非法措施。根據(jù)GATT的要求，一切非關稅措施都應當轉(zhuǎn)化為關稅措施，也即非關稅措施關稅化。不過，由于WTO相關規(guī)則本身的例外條款，比如，數(shù)量限制的取消僅僅是一般性的，允許存在例外。換言之，在特定情形之下，非關稅措施仍然具有合法性。只是當它們被濫用之時才被界定為非關稅措施壁壘，轉(zhuǎn)化為非法的、應予以取締的措施。

　　非關稅貿(mào)易管理措施往往被WTO成員濫用。技術(shù)性貿(mào)易壁壘與其他非關稅壁壘如進口配額、許可證等相比，不僅隱蔽地回避了分配不合理、歧視性等分歧，而且各種技術(shù)標準極為復雜，往往使出口國難以應付和適應。技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施對國別沒有限制，一視同仁，不存在配額問題。而技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施是以高科技基礎上的技術(shù)標準為基礎的，科技水平不高的發(fā)展中國家對此難以作出判斷。一些技術(shù)標準還具有不確定性而且涉及面很廣，令人無從談起，無法把握，很難全面顧及。更何況把貿(mào)易保護的實現(xiàn)轉(zhuǎn)移到人類健康保護上，因此有更大的隱蔽性和欺騙性。由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施具有不確定性和可塑性，因此在具體實施和操作時很容易被發(fā)達國家用來對外國產(chǎn)品制定針對性的技術(shù)標準，可以對進口產(chǎn)品隨心所欲地刁難和抵制，從而具備了實施靈活性的特點。這也是我國水海產(chǎn)品的出口容易遭遇以技術(shù)性貿(mào)易壁壘為主要表現(xiàn)形式的非關稅壁壘的重要原因。

　　(二)技術(shù)性貿(mào)易壁壘花樣翻新趨于嚴格

　　技術(shù)性壁壘形態(tài)各異，表現(xiàn)形式極其多樣，涵蓋范圍極其廣泛。從產(chǎn)品范圍看，技術(shù)性貿(mào)易壁壘不僅涉及與人類健康有關的資源環(huán)境等初級產(chǎn)品，而且涉及所有的中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品，產(chǎn)品的加工程度和技術(shù)水平越高，所受的制約和影響也越顯著；從產(chǎn)品來看，包括研究開發(fā)、生產(chǎn)、加工、包裝、運輸、銷售和消費以及處置等整個生命周期：從領域來看，已從有形商品擴展到金融、信息等服務貿(mào)易、投資、知識產(chǎn)權(quán)及環(huán)境保護等各個領域。技術(shù)性貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)形式極具廣泛性，既涉及國際或區(qū)域性協(xié)議、國家法律、法令、規(guī)定、要求、指南、準則、程序等強制性的措施，也包括非政府組織等制定的狹義的自愿性措施等方方面面。

　　許多國家特別是發(fā)達國家制定的技術(shù)標準與法規(guī)越來越嚴格，而且數(shù)量也不斷增加。一些國家制定了極為繁瑣的技術(shù)標準，既有產(chǎn)品標準，也有試驗檢驗方法標準和安全標準。技術(shù)性貿(mào)易壁壘的波及、仿效和擴散效應越來越明顯。一般來說，一旦技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施影響貿(mào)易，其波及度較之于關稅和一般非關稅壁壘更為廣泛和深遠。許多技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施可能直接導致限制甚至禁止進口。某一產(chǎn)品實施了技術(shù)性貿(mào)易壁壘，很容易擴大開來，波及相關產(chǎn)品甚至整個產(chǎn)業(yè)。在技術(shù)性貿(mào)易壁壘實踐中，一國實施的技術(shù)性貿(mào)易壁壘較易引起他國仿效。技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施較易產(chǎn)生連鎖反應，從一國擴展到多國甚至全球。

　　科技進步和技術(shù)創(chuàng)新的深入對技術(shù)性貿(mào)易壁壘發(fā)展的影響越來越大。隨著科學技術(shù)的進步及技術(shù)創(chuàng)新的深入，新的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標準不斷涌現(xiàn)。技術(shù)創(chuàng)新使檢測設備、手段和方法更加先進，一些國家尤其是發(fā)達國家運用技術(shù)性貿(mào)易壁壘的水平越來越高，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的技術(shù)含量不斷提高，對進口產(chǎn)品的標準規(guī)定越來越細，越來越嚴格和苛刻。比如，日本的技術(shù)性貿(mào)易壁壘既涉及國際標準，又有獨自擬定的更加嚴格的法律法規(guī)和標準。日本的技術(shù)法規(guī)繁多，其中只有極少數(shù)技術(shù)法規(guī)與國際標準相一致。當外國商品進入日本市場時，不僅要求其符合國際標準，還要求與日本的標準相吻合，讓一般發(fā)展中國家望塵莫及。日本通過技術(shù)法規(guī)、認證制度、檢驗檢疫要求以及標準等對進口商品進行嚴格管制。近年來，日本技術(shù)性貿(mào)易壁壘呈不斷加強的趨勢，出臺了一系列法律法規(guī)，特別是對農(nóng)產(chǎn)品和食品進口實施更加嚴格的管理，甚至幾近苛刻。如：農(nóng)藥殘留問題；關于《食品衛(wèi)生法》修正案：關于頻繁實施命令檢查的問題：關于食品原產(chǎn)地標簽的要求；關于《化學物質(zhì)控制法》修正案；關于《食品衛(wèi)生法實施條例》的修訂等。日本厚生省規(guī)定食品中不得含有有害、有毒物質(zhì)，嚴格控制食品中的藥物殘留、放射性殘留和重金屬殘留。1968年日本制定了第一批農(nóng)藥最高殘留限量(MRL)，那時僅對5種農(nóng)藥設定了最高限量，1978年增添了26種農(nóng)藥的最高殘留限量，1997年對 161種農(nóng)藥設定了8000個最高殘留限量。目前，日本已對229種農(nóng)藥和1 30種農(nóng)產(chǎn)品制定了近9000種限量標準，并配合以嚴格的檢驗檢疫制度和近平苛刻的標簽制度與包裝要求。

　　(三)我國水海產(chǎn)品出口企業(yè)自身存在問題

　　首先，我國水海產(chǎn)品出口與產(chǎn)業(yè)具有相對的弱質(zhì)性。2006年，我國水海產(chǎn)品出口繼續(xù)保持近年來的良好增長勢頭，全年出口89.7億美元，增長(對 2005年同比)19.0％，遠高于同期農(nóng)產(chǎn)品出口總體增速14.1％：占我農(nóng)產(chǎn)品出口總額的28.9％，繼續(xù)保持第一大出口農(nóng)產(chǎn)品地位，全年對農(nóng)產(chǎn)品出口總體增速拉動超過5個百分點。但由于我國總體的科技發(fā)展水平相對落后，許多出口產(chǎn)品的技術(shù)含量低、質(zhì)量不高。相對于國外同類產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量與標準的不斷提高，我國出口產(chǎn)品的弱質(zhì)性就會明顯地表現(xiàn)出來。據(jù)有關方面的資料顯示，近年來，我國近海及淡水養(yǎng)殖產(chǎn)區(qū)污染加重，為了在較差的環(huán)境下控制疫病，實現(xiàn)飼養(yǎng)的高效率，有些養(yǎng)殖戶在生產(chǎn)中施用藥物和激素。2005年以來，香港食物環(huán)境衛(wèi)生署在我出口鰻魚、多寶魚、桂花魚、鯉魚、鯇魚等水產(chǎn)品中多次驗出含孔雀石綠，嚴重影響了我水海產(chǎn)品的國際聲譽。

　　其次，我國許多水海產(chǎn)品出口企業(yè)法規(guī)意識、標準意識和認證意識還比較淡薄，更缺乏國外有關技術(shù)性貿(mào)易壁壘方面的信息，致使許多出口產(chǎn)品包括其生產(chǎn)條件、工藝和方法達不到國際或國外的技術(shù)標準。即使一些產(chǎn)品有質(zhì)量，但由于缺乏認證，仍然不能進入一些國家同類產(chǎn)品的主流市場。目前我國養(yǎng)殖類產(chǎn)品的出口方面所遭遇的技術(shù)性限制，多半是由于這方面的原因所造成的。

　　三、我國海產(chǎn)品出口應對非關稅壁壘的策略

　　(一)建立非關稅壁壘追蹤體系

　　我國應該跟蹤調(diào)查，注意外貿(mào)目標國的非關稅壁壘措施。特別是主要貿(mào)易伙伴國的相關產(chǎn)品的非關稅壁壘動態(tài)信息，可以為我們了解和掌握哪些產(chǎn)品和行業(yè)在何時可能遭遇國外的非關稅壁壘，提供重要的依據(jù)。當企業(yè)遭遇非關稅壁壘時，應當能獲得解決非關稅壁壘問題的咨詢服務。這些咨詢服務的提供，應建立在對以往案例的深入研究基礎上，具有現(xiàn)實的可操作性。在對以往應對案例深入分析和積累的基礎上，廣泛調(diào)查企業(yè)(行業(yè))、有關背景的具體情況，由相關的咨詢專家和咨詢顧問結(jié)合兩者設計最佳的應對方案，并對方案的實施給予全程的協(xié)助和指導。向企業(yè)提供必要的法律支持。在應對方案的實施過程中，向企業(yè)提供必需的法律人才和依據(jù)相關國內(nèi)、國際法規(guī)解決問題的方法，協(xié)助企業(yè)進行應訴中的取證、法庭辯論、上訴策略的制定等活動。

　　對于我國水海產(chǎn)品出口而言，我們應該研究進口國的水海產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標準，制定與國際接軌的農(nóng)業(yè)操作規(guī)范，及時調(diào)整質(zhì)量標準，從提高自身產(chǎn)品質(zhì)量和競爭力入手，積極主動應對國外技術(shù)壁壘；面對國外貿(mào)易壁壘，企業(yè)要及時、充分了解進口國相關法律政策規(guī)定，建立完善、規(guī)范的現(xiàn)代財務會計制度和會計資料，團結(jié)作戰(zhàn)，形成同盟，積極應對，爭取有利結(jié)果。

　　(二)建立政府、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)“三體聯(lián)動機制”

　　一般來講，政府在應對國外非關稅壁壘中是積極的，而企業(yè)應訴積極性不高，有搭便車的行為，其原因是多方面的，主要包括：企業(yè)領導應對意識不強，不重視遭遇非關稅壁壘的市場，認為國外市場不是企業(yè)目標市場，可有可無：企業(yè)領導班子對應對非關稅壁壘的認識不一，如果勝訴，皆大歡喜，一旦敗訴，將支付高額律師費，企業(yè)對此存有顧慮：如果需進行同行間調(diào)查，企業(yè)不愿泄露財務數(shù)據(jù)；應對工作較為復雜，企業(yè)不愿浪費精力；也有的期望借助其他企業(yè)的應訴保住自己的出口市場，坐享其成。因此，要重視政府、協(xié)會和企業(yè)在應對非關稅壁壘中的博弈關系，應從綜合效益出發(fā)協(xié)調(diào)各利益主體的應對行為。在目前的情況下，由于受企業(yè)的技術(shù)條件和經(jīng)濟實力的限制，應對非關稅壁壘不可能完全依靠企業(yè)。因此，應建設以政府為主導、企業(yè)和行業(yè)協(xié)會為主體的應對非關稅壁壘的預警機制和應急體系，充分發(fā)揮政府、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)的作用，共同應對非關稅壁壘。

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