投資安全與資本市場法治建設(shè)：最高人民法院、最高人民檢察院的最新進展與建議

  中國報告大廳發(fā)布的《2025-2030年中國投資行業(yè)市場調(diào)查研究及投資前景分析報告》指出，近日，在全國政協(xié)經(jīng)濟界別小組會議上，監(jiān)管部門就資本市場的法治建設(shè)和投資者權(quán)益保護工作進行了深入探討。會議指出，最高人民法院和最高人民檢察院在完善資本市場司法政策體系、打擊證券期貨違法犯罪行為以及防范化解市場風險等方面發(fā)揮了重要作用。特別是在健全資本市場法治保障機制、強化立體追責體系以及發(fā)揮典型案例示范效應(yīng)方面取得了顯著成效。同時，監(jiān)管部門還提出了多項具體建議，旨在進一步提升資本市場的規(guī)范性和透明度，為投資者提供更加有力的保護。

  一、強化制度保障：構(gòu)建資本市場法治新框架

  最高人民法院和最高人民檢察院通過不斷完善司法政策體系，為資本市場的健康發(fā)展提供了堅實的制度保障。一方面，相關(guān)部門研究出臺了一系列支持市場發(fā)展的司法政策文件，及時釋放積極信號，引導資本市場高質(zhì)量發(fā)展；另一方面，針對背信損害上市公司利益、私募基金管理人侵占基金財產(chǎn)等違法行為，有關(guān)部門正在積極推動相關(guān)司法解釋的制定工作，進一步強化對這些行為的刑事追責力度。

  二、強化立體追責：嚴打證券期貨違法犯罪

  近年來，監(jiān)管部門持續(xù)加大對證券期貨違法犯罪行為的打擊力度。具體而言，一是從嚴查處財務(wù)造假、侵占上市公司資產(chǎn)等嚴重違法行為；二是依法追究第三方配合造假的刑事責任，并通過典型案例的形成和推廣，進一步震懾不法分子；三是突出對控股股東、實際控制人侵害上市公司及投資者利益行為的刑事打擊和民事追責。

  三、強化案例示范：提升投資者維權(quán)效率

  為更好地保護投資者合法權(quán)益，監(jiān)管部門提出了一系列創(chuàng)新舉措。例如，充分運用調(diào)解、支持訴訟、代位訴訟等多元化糾紛解決機制，加大投資者保護力度；結(jié)合證券虛假陳述案件涉眾性強的特點，支持調(diào)解組織開展訴前調(diào)解工作；研究擴大特別代表人訴訟中“明示退出，默示加入”制度的適用范圍，將其推廣到可轉(zhuǎn)債等涉及眾多投資者的證券訴訟中。此外，監(jiān)管部門還建議優(yōu)化相關(guān)訴訟費用的繳納機制，并探索檢察機關(guān)提起證券民事公益訴訟試點工作。

  四、完善協(xié)作機制：提高罰沒款執(zhí)行效率

  為進一步提升監(jiān)管效能，監(jiān)管部門建議建立健全人民法院與證券監(jiān)管部門之間的非訴執(zhí)行協(xié)作機制。通過簡化立案程序、優(yōu)化銜接流程等措施，切實提高罰沒款的執(zhí)行率，確保法律威懾力的有效發(fā)揮。

  總結(jié)

  最高人民法院和最高人民檢察院在資本市場法治建設(shè)方面取得的成效顯著，為投資者權(quán)益保護和市場健康發(fā)展提供了有力保障。未來，隨著相關(guān)司法政策的不斷完善以及立體追責體系的進一步強化，資本市場的規(guī)范化運行將得到更有效的支持。同時，通過提升投資者維權(quán)效率和完善協(xié)作機制等措施，監(jiān)管部門將進一步優(yōu)化資本市場生態(tài)，為投資者創(chuàng)造更加公平、透明的投資環(huán)境。

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