上海自貿(mào)區(qū)正在積極建立權(quán)力清單制度 10月將公布

　　不放花炮，不擺花架，中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱“上海自貿(mào)區(qū)”）平靜地度過了自己的周歲生日。雖然沒有官方的慶祝儀式，但是有一份“大禮”悄悄送達了上海自貿(mào)區(qū)——“社會參與委員會”悄然成立。

　　熟悉上海自貿(mào)區(qū)的人一下就能掂量出“社會參與委員會”的分量。這個委員會由上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)各類企業(yè)、駐區(qū)相關(guān)社會力量，包括行業(yè)協(xié)會、商會、基金會、民辦非企業(yè)單位、專業(yè)服務機構(gòu)等組成。首批常務委員單位42家，覆蓋自貿(mào)試驗區(qū)的四塊區(qū)域（外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)、浦東機場綜合保稅區(qū)），涉及航運、物流、貿(mào)易、加工、金融、服務等多個行業(yè)，集聚了國資、民營、外資、合資等不同性質(zhì)的企業(yè)。

　　記者從消息人士處了解到：未來，委員會的職責包括：引導區(qū)內(nèi)企業(yè)和相關(guān)組織表達自己的利益訴求；加強行業(yè)自律，維護誠信守法、公平公正與開放的市場秩序；推動和協(xié)助社會力量興辦各種有利于自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的事業(yè)；對行政機關(guān)及其工作人員提出意見和建議，推進行政職能轉(zhuǎn)變，提高工作效率等。

　　上海自貿(mào)區(qū)成立一周年，如何評價自貿(mào)區(qū)的“收成”，是各方關(guān)心的問題。中共中央政治局委員、上海市委書記韓正很好地概括并做出了回答：自貿(mào)區(qū)是國家的試驗田，不是地方的自留地；自貿(mào)試驗區(qū)的關(guān)鍵是成為制度創(chuàng)新的高地，決不能成為優(yōu)惠政策的洼地；自貿(mào)區(qū)的制度成果都必須符合可復制可推廣的要求，是苗圃，不是盆景。

　　負面清單三大進步

　　“備受關(guān)注的2015版負面清單也在研究編制之中，牽頭單位是上海市發(fā)改委和上海市商務委?！币晃徊辉竿嘎缎彰闹槿耸肯颉秶H金融報》記者透露。

　　其實，探索建立外資市場準入的“負面清單”管理模式，一直是上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的最大亮點。已經(jīng)發(fā)布了兩個版本的“負面清單”究竟有哪些變化，起到了怎樣的作用？

　　上海市商務委副主任顧軍在9月26日舉行的上海市政府新聞發(fā)布會上指出：以負面清單為基礎(chǔ)的外商投資負面清單管理模式初步建立，運行平穩(wěn)，形成更加開放透明、以備案制為主的外商投資管理體制。

　　“具體有三方面的進展?！鳖欆姼嬖V記者，一是外商投資準入特別管理措施逐步縮短。今年在國務院批準的相關(guān)擴大開放措施的基礎(chǔ)上，以提高開放度、增加透明度、進一步與國際通行規(guī)則銜接為原則，進行了負面清單的修訂。2014年修訂的負面清單外商投資準入特別管理措施調(diào)整為139條，調(diào)整率達26.8%，在今年6月30日由市政府對外發(fā)布。

　　其次，外商投資領(lǐng)域不斷拓展。顧軍指出，去年總體方案明確的23項服務業(yè)擴大開放措施全面實施，并且建立了相應的監(jiān)管制度以及監(jiān)管措施。截至目前，已經(jīng)有283個項目正式落地，還有一批項目正在積極準備和洽談當中。

　　記者注意到，今年6月，國務院又批準了新一輪的31條擴大開放的措施，特別是9月4日針對這31條擴大開放措施所涉及的行政法規(guī)和國務院批準的部門規(guī)章，國務院作出《關(guān)于在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)暫時調(diào)整實施有關(guān)行政法規(guī)和經(jīng)國務院批準的部門規(guī)章規(guī)定的準入特別管理措施的決定》。

　　“應該說，這標志著新一輪31條擴大開放措施具備正式落地的條件?！鳖欆姺治稣f，“三是外國投資者的熱情得到極大的迸發(fā)。以負面清單為核心的外商投資管理模式對負面清單之外的領(lǐng)域，將外商投資項目由核準制改為備案制，將外商投資企業(yè)合同章程審批改為備案管理，相關(guān)備案手續(xù)可網(wǎng)上實時辦理，最大程度便利了投資者?！?

　　來自上海自貿(mào)區(qū)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示：自去年9月29日上海自貿(mào)區(qū)正式掛牌，經(jīng)過一年的建設(shè)，上海自貿(mào)區(qū)目前已有283個項目落戶，共新設(shè)企業(yè)12266家，同時，外商投資熱情迸發(fā)，外資企業(yè)1677家，占13.7%。而一年來新設(shè)外商投資企業(yè)數(shù)相比去年增加了10倍。其中,通過備案方式設(shè)立的外商投資企業(yè)，占比近91%。

　　“至于上海自貿(mào)區(qū)‘負面清單’是否可復制、可推廣，因為涉及到外資的開放準入，屬于國家事權(quán)，我們只能總結(jié)經(jīng)驗，提供給國家有關(guān)部門?！鄙虾Ｊ姓ㄖ妻k主任劉華在新聞發(fā)布會上強調(diào)。

　　權(quán)力清單10月公布

　　在負面清單以外，上海自貿(mào)區(qū)正在積極建立權(quán)力清單制度。

　　權(quán)力清單制度是什么？韓正用3句話進行概括：法無禁止皆可為、法無授權(quán)不可為、法定職責必須為。

　　在韓正看來，負面清單更為重要的意義在于明確了“法無禁止皆可為”，企業(yè)從而對能做什么和不能做什么都有了清晰的預期，政府和市場的關(guān)系由此得以厘清。而對于政府而言，最大的難點是拿出負面清單后，如何有效進行事中事后監(jiān)管。

　　記者注意到，目前上海自貿(mào)區(qū)管委會已梳理出64項行政審批事項、30項日常管理事項、9項處罰事項；與之相配套，還將推進行政審批標準化管理，加大政府信息公開力度。

　　韓正說：“權(quán)力清單制度是什么？就是‘法無授權(quán)不可為’。法無授權(quán)，就不能再審批了，再審批就違法了?！?

　　對此，上海自貿(mào)區(qū)管委會副主任朱民在新聞發(fā)布會上指出：自貿(mào)試驗區(qū)在去年9月29日掛牌以后，管委會已經(jīng)承接了一部分的事權(quán)，有的是委托的方式，有的是授權(quán)的方式。按照自貿(mào)試驗區(qū)條例，管委會集中行使的行政審批和行政執(zhí)法由上海市人民政府明確發(fā)布，目前已經(jīng)梳理了相關(guān)的事權(quán)。

　　“我們梳理下來，有關(guān)自貿(mào)區(qū)的事權(quán)主要集中在投資、建設(shè)、規(guī)劃、環(huán)境保護、勞動保護、知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域，大概有16個大類。”朱民告訴記者，“與此同時，為了進一步轉(zhuǎn)變政府職能、提高行政效能，我們將進一步優(yōu)化這些事權(quán)的實施流程，比如說，在建設(shè)項目的審批方面，將在守住安全和環(huán)保底線的基礎(chǔ)上，進一步簡化審批流程，提高審批效率?！?

　　朱民進一步透露：“上海自貿(mào)區(qū)管委會進一步提高管委會所有的事權(quán)透明度，在完成相關(guān)的授權(quán)程序后，權(quán)力清單計劃在10月份公布，不僅公布事權(quán)的名稱，還包括事權(quán)的依據(jù)、責任的部門、審批的時限、申請的條件、收費的標準以及監(jiān)督的部門等十幾個要素，讓我們相關(guān)的權(quán)力透明度進一步提高，讓權(quán)力在陽光下運行?！?

　　“至于上海自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化的情況，相關(guān)的貿(mào)易主管部門大力推進制度創(chuàng)新，以企業(yè)為核心，對接國際通行的投資和貿(mào)易便利化的相關(guān)規(guī)則，進行了相關(guān)的改革，海關(guān)推出了23項措施，其中相當一部分已經(jīng)在更大的區(qū)域內(nèi)推廣實施；檢驗檢疫也推出23項創(chuàng)新措施?！痹谥烀窨磥?，“這些措施受到企業(yè)的歡迎，通關(guān)便利化情況大大提高，企業(yè)在物流成本上降低了10%左右。當然，我們還會進一步推進有關(guān)貿(mào)易便利化的措施，讓我們的企業(yè)尤其是在更大范圍內(nèi)的企業(yè)，比如說長三角或者長江流域，能夠享受到貿(mào)易便利化改革帶來的紅利?！?

　　金融開放最受關(guān)注

　　“我們將以太平人壽上海自貿(mào)區(qū)分公司為‘孵化器’，規(guī)劃建設(shè)中國太平專業(yè)子公司?！敝袊奖ｋU集團有關(guān)負責人在接受《國際金融報》記者采訪時透露，“作為第一批獲準入駐自貿(mào)區(qū)的壽險公司之一，我們已在保險業(yè)內(nèi)率先開通FTE賬戶（自貿(mào)區(qū)內(nèi)注冊的機構(gòu)和個體工商戶開設(shè)的自由貿(mào)易賬戶），并啟動本外幣保單雙向跨境業(yè)務合作項目?！?

　　太平人壽的本外幣保單雙向跨境業(yè)務合作項目以自貿(mào)區(qū)為平臺，以FTE賬戶為載體，通過與境外保險公司的合作，共同開發(fā)新型產(chǎn)品，創(chuàng)新跨境作業(yè)模式，打通境內(nèi)外市場，實現(xiàn)境內(nèi)外市場的兩個延伸。

　　“本外幣保單雙向跨境業(yè)務合作項目的順利快速推進，加速了太平人壽自貿(mào)區(qū)分公司向中國太平子公司的‘孵化’進程，目前，已在著手啟動子公司的各項籌建工作。”上述負責人進一步指出。

　　事實上，金融開放是上海自貿(mào)區(qū)最引人關(guān)注的部分。

　　上海市金融辦主任鄭楊在新聞發(fā)布會上指出：上海自貿(mào)區(qū)的金融改革開放創(chuàng)新，是把服務實體經(jīng)濟和促進貿(mào)易投資便利化作為出發(fā)點和落腳點的，把制度創(chuàng)新作為我們的核心任務，把防范風險作為我們的重要底線。

　　鄭楊給記者提供了4組數(shù)字：第一，今年1-8月份自貿(mào)區(qū)人民幣跨境結(jié)算金額1563億元，占全市跨境人民幣結(jié)算量的15%，目前狀況比較好?？缇橙嗣駧啪惩饨杩?74億元，人民幣雙向資金池業(yè)務發(fā)生272億元，跨境人民幣支付業(yè)務4.8萬筆，金額是8.5億元人民幣；第二，截至9月21日，現(xiàn)有10家中資銀行已經(jīng)接入了自由貿(mào)易賬戶信息監(jiān)測管理系統(tǒng)，已經(jīng)開立了4110個自由貿(mào)易賬戶?，F(xiàn)在金融管理部門對這些賬戶都有一個很好的監(jiān)測。所以，自由貿(mào)易賬戶里面的資金流動沒有成為熱錢流入套利的管道，自由貿(mào)易賬戶的正常運行可為下一步進行資本項目開放的壓力測試做一些很好的準備；第三，金融方面已經(jīng)有88家有牌照的金融機構(gòu)入駐自貿(mào)區(qū)，有兩三千家的類金融機構(gòu)也入駐自貿(mào)區(qū)，為金融業(yè)務的開展以及創(chuàng)新金融業(yè)務的發(fā)展提供了載體；第四，自貿(mào)區(qū)內(nèi)銀行業(yè)的金融資產(chǎn)總額1772億元，各類貸款余額是675億元，存款余額1123億元，分別占上海比重1.7%、1.5%、1.6%，不良貸款率是0.16%，比上海全市0.97%的不良貸款率水平低0.81個百分點。

　　“目前來看，自貿(mào)區(qū)金融風險總體可控?！编崡钸M一步透露，根據(jù)國務院發(fā)布的自貿(mào)區(qū)總體方案，允許金融市場在自貿(mào)區(qū)設(shè)立面向國際的交易平臺，逐步允許境外企業(yè)參與商品期貨交易。

　　目前，國際能源交易中心、國際黃金交易中心已在自貿(mào)區(qū)內(nèi)正式掛牌，黃金國際板已經(jīng)正式啟動，實現(xiàn)了中外投資者可以首次按照統(tǒng)一規(guī)則、在統(tǒng)一平臺上進行黃金交易，短短4個交易日以來共成交黃金1833公斤，成交金額4.5億元人民幣，國內(nèi)外共有27家會員參與了交易，總體來說還是比較活躍的。

　　“此外，我們也在積極準備原油期貨品種，爭取盡早推出?！编崡罡嬖V記者，“如果這項業(yè)務啟動，從目前各方面的情況來看，大約在冬季。上海證券交易所擬在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立國際金融資產(chǎn)交易平臺，中國金融期貨交易所、中國外匯交易中心、上海清算所、上海股權(quán)交易托管中心等也在積極探索利用自貿(mào)區(qū)的優(yōu)勢設(shè)立面向的國際金融平臺，以及開發(fā)面向國際的金融業(yè)務。以后的國際金融平臺將會越來越多?！?

　　對于市場比較關(guān)注的自貿(mào)區(qū)自由貿(mào)易賬戶的問題，鄭楊透露：“除了10家銀行進入自由貿(mào)易賬戶信息監(jiān)測系統(tǒng)以外，最近海通證券和國泰君安等證券公司也在抓緊進行接入系統(tǒng)的開發(fā)建設(shè)。除此之外，匯豐銀行和花旗銀行等外資銀行也在進行分賬核算業(yè)務接入的準備工作?！?

　　鄭楊進一步指出：“為了穩(wěn)妥推進自貿(mào)區(qū)分賬核算業(yè)務，自由貿(mào)易賬戶的相關(guān)金融服務功能是逐步拓展的，先從本幣開始，條件成熟的時候再拓展到外幣。根據(jù)金融管理部門當初的考慮，是在分賬核算業(yè)務細則發(fā)布6個月以后，將對自貿(mào)區(qū)分賬業(yè)務進行評估，擇機啟動外幣業(yè)務，最終實現(xiàn)本外幣一體化的自由貿(mào)易賬戶體系?！?